SECTORES OBLIGADOS
A PREVENIR LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO Y SUS OBLIGACIONES
CHECK capacita y asesora a entidades financieras y actividades vulnerables a diseñar, implementar y evaluar sus controles para protegerlas y que cumplan eficazmente con su marco normativo aplicable. Los siguientes mitigantes no sólo son obligaciones de Ley, sino también una excelente oportunidad para dar continuidad y reforzar los controles internos que brinden mayores niveles de seguridad y se traduzcan en un facilitador para un sano crecimiento de las empresas.
CAMBIARIOS
DE DINERO
GENERALES
DE DEPÓSITO
INVERSIONES
DE TECNOLOGÍA
FINANCIERA
ENTIDADES FINANCIERAS
1. Metodología de Enfoque Basado en Riesgos.
2. Manual de cumplimiento.
3. Oficial de Cumplimiento.
4. Sistema automatizado.
5. Identificación y conocimiento de clientes y usuarios.
6. Listas bloqueadas y PEP.
7. Clasificación de clientes en función de su grado de riesgo.
8. Monitoreo de operaciones de clientes.
9. Presentar reportes de operaciones a las autoridades.
10. Capacitación de personal.
11. Conservación de información.
12. Auditoría anual.
2. Manual de cumplimiento.
3. Oficial de Cumplimiento.
4. Sistema automatizado.
5. Identificación y conocimiento de clientes y usuarios.
6. Listas bloqueadas y PEP.
7. Clasificación de clientes en función de su grado de riesgo.
8. Monitoreo de operaciones de clientes.
9. Presentar reportes de operaciones a las autoridades.
10. Capacitación de personal.
11. Conservación de información.
12. Auditoría anual.
ACTIVIDADES VULNERABLES
1. Manual de cumplimiento.
2. Responsable de Cumplimiento.
3. Identificación y conocimiento de clientes y usuarios.
4. Clasificación de clientes en función de su grado de riesgo.
5. Monitoreo de operaciones de clientes.
6. Presentar avisos de operaciones a las autoridades.
7. Conservación de información.
2. Responsable de Cumplimiento.
3. Identificación y conocimiento de clientes y usuarios.
4. Clasificación de clientes en función de su grado de riesgo.
5. Monitoreo de operaciones de clientes.
6. Presentar avisos de operaciones a las autoridades.
7. Conservación de información.
DE AUTOS
DE INMUEBLES
O CRÉDITOS
PROFESIONALES
Y RECOMPENSAS
COMERCIALIZACIÓN
DE OBRAS DE ARTE
SORTEOS
COMERCIO
EXTERIOR
CUSTODIA DE
VALORES
E INMUEBLES
Y CUPONES
VIRTUALES
DE JOYAS Y METALES
OUTSOURCING
INMOBILIARIO