SECTORES OBLIGADOS

A PREVENIR LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO Y SUS OBLIGACIONES

CHECK capacita y asesora a entidades financieras y actividades vulnerables a diseñar, implementar y evaluar sus controles para protegerlas y que cumplan eficazmente con su marco normativo aplicable. Los siguientes mitigantes no sólo son obligaciones de Ley, sino también una excelente oportunidad para dar continuidad y reforzar los controles internos que brinden mayores niveles de seguridad y se traduzcan en un facilitador para un sano crecimiento de las empresas.

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BANCOS

CASAS DE BOLSA

CASAS DE CAMBIO

SOFOM ER Y ENR

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SOCAP

Plant growing in Coins glass jar for money on green grass

SOFIPO

growth business. The tree grows into a shape, pointing up the co

SOFINCO

FONDOS DE INVERSIÓN

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UNIONES DE CRÉDITO

Hand holding virtual world with dollar yuan yen euro and pound s

CENTROS
CAMBIARIOS

Financial technology (Fin-tech). Businessman pointing dollar currency icon. Concept online transaction application for ecommerce and internet investment

TRANSMISORES
DE DINERO

Safe deposit boxes. Bank safe. 3d illustration.

ALMACENES
GENERALES
DE DEPÓSITO

Architects discussing construction plan drawings

ASESORES EN
INVERSIONES

ASEGURADORAS

Helping hands, care for the elderly concept

AFORE

Businessman successfully transfered money by online banking mobi

INSTITUCIONES
DE TECNOLOGÍA
FINANCIERA

ENTIDADES FINANCIERAS

1. Metodología de Enfoque Basado en Riesgos.
2. Manual de cumplimiento.
3. Oficial de Cumplimiento.
4. Sistema automatizado.
5. Identificación y conocimiento de clientes y usuarios.
6. Listas bloqueadas y PEP.
7. Clasificación de clientes en función de su grado de riesgo.
8. Monitoreo de operaciones de clientes.
9. Presentar reportes de operaciones a las autoridades.
10. Capacitación de personal.
11. Conservación de información.
12. Auditoría anual.

ACTIVIDADES VULNERABLES

1. Manual de cumplimiento.
2. Responsable de Cumplimiento.
3. Identificación y conocimiento de clientes y usuarios.
4. Clasificación de clientes en función de su grado de riesgo.
5. Monitoreo de operaciones de clientes.
6. Presentar avisos de operaciones a las autoridades.
7. Conservación de información.