CONSULTORÍA PARA ACTIVIDADES VULNERABLES
TU NEGOCIO PUEDE ESTAR INCUMPLIENDO CON LEYES QUE AÚN NO CONOCES
TODO BAJO LA SIGUIENTE METODOLOGÍA:
ALTA Y REGISTRO ANTE EL SERVICIO DE ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA (SAT)
Evaluamos si tu operación cae en alguno de los supuestos referidos en el artículo 17 de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI). Te apoyamos en el registro dentro del portal del SAT y en la definición de un área de cumplimiento de acuerdo con las necesidades del negocio.
DIAGNÓSTICO INICIAL
A través del análisis de productos, servicios, estructuras, políticas, procedimientos y el marco regulatorio evaluamos el nivel de cumplimiento de tu programa de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. Proponemos mejoras para lograr una sinergia entre el cumplimiento, la operación y las metas comerciales de tu empresa.
PROGRAMA INTEGRAL DE CUMPLIMIENTO
Desarrollamos un programa completo para cumplir con la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI), políticas internas, para asegurar el eficaz cumplimiento de cada obligación, mitigar riesgos y evitar multas por parte del Servicio de Administración Tributaria.
MANUAL DE CUMPLIMIENTO
Con base en el marco regulatorio, la operación y el modelo negocio, desarrollamos el manual de cumplimiento que contiene políticas, criterios y procedimientos para prevenir y detectar operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo. Capacitamos al personal involucrado para la implementación del manual.
SISTEMAS AUTOMATIZADOS
El sistema de monitoreo es uno de los elementos más importantes en un programa de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. A través de nuestro servicio evaluamos su nivel de cumplimiento con la regulación aplicable y colaboramos en la definición de alertas considerando el sector, operaciones y modelo de negocio para optimizar el volumen de alertas.
CONSEJERO DE CUMPLIMIENTO
Ofrecemos soporte mensual al Responsable de Cumplimiento para asegurar que realice sus funciones de forma correcta, identifica aquellas operaciones sujetas de identificación o aviso, colaboramos en la atención de requerimientos por parte de la autoridad y presentación de Avisos ante el Servicio de Administración Tributaria.