SECTORES OBLIGADOS

A PREVENIR LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO Y SUS OBLIGACIONES

CHECK capacita y asesora a entidades financieras y actividades vulnerables a diseñar, implementar y evaluar sus controles para protegerlas y que cumplan eficazmente con su marco normativo aplicable. Los siguientes mitigantes no sólo son obligaciones de Ley, sino también una excelente oportunidad para dar continuidad y reforzar los controles internos que brinden mayores niveles de seguridad y se traduzcan en un facilitador para un sano crecimiento de las empresas.

BANCOS CASAS DE BOLSA CASAS DE CAMBIO SOFOM ER Y ENR SOCAP SOFIPO SOFINCO FONDOS DE INVERSIÓN UNIONES DE CRÉDITO CENTROS
CAMBIARIOS
TRANSMISORES
DE DINERO
ALMACENES
GENERALES
DE DEPÓSITO
ASESORES EN
INVERSIONES
ASEGURADORAS AFORE INSTITUCIONES
DE TECNOLOGÍA
FINANCIERA

ENTIDADES FINANCIERAS

1. Metodología de Enfoque Basado en Riesgos.
2. Manual de cumplimiento.
3. Oficial de Cumplimiento.
4. Sistema automatizado.
5. Identificación y conocimiento de clientes y usuarios.
6. Listas bloqueadas y PEP.
7. Clasificación de clientes en función de su grado de riesgo.
8. Monitoreo de operaciones de clientes.
9. Presentar reportes de operaciones a las autoridades.
10. Capacitación de personal.
11. Conservación de información.
12. Auditoría anual.
ACTIVIDADES VULNERABLES
1. Manual de cumplimiento.
2. Responsable de Cumplimiento.
3. Identificación y conocimiento de clientes y usuarios.
4. Clasificación de clientes en función de su grado de riesgo.
5. Monitoreo de operaciones de clientes.
6. Presentar avisos de operaciones a las autoridades.
7. Conservación de información.

COMPRA-VENTA
DE AUTOS
ARRENDAMIENTO
DE INMUEBLES
PRÉSTAMOS
O CRÉDITOS
SERVICIOS
PROFESIONALES
TARJETAS DE DEVOLUCIÓN
Y RECOMPENSAS
SUBASTA Y
COMERCIALIZACIÓN
DE OBRAS DE ARTE
JUEGOS Y
SORTEOS
SERVICIOS DE
COMERCIO
EXTERIOR
TRASLADO Y
CUSTODIA DE
VALORES
BLINDAJE DE AUTOS
E INMUEBLES
TARJETAS DE PREPAGO
Y CUPONES
ACTIVOS
VIRTUALES
COMERCIALIZACIÓN
DE JOYAS Y METALES
NOTARIOS PÚBLICOS SERVICIOS DE
OUTSOURCING
DESARROLLO
INMOBILIARIO